企业安全领导力研究进展

【摘 要】 列举几起因安全领导力缺乏造成的典型事故，指出当前企业安全管理和安全文化建设中的不足；探讨安全领导力的概念以及与安全管理的区别，论述安全领导力理论发展的4个阶段，重点分析交易型领导力和变革型领导力的关键要素及对企业安全绩效的影响，并对安全领导力的重要意义进行探讨。最后对企业决策层、中间管理层和基层管理层的安全领导力进行归纳和对比。研究表明：企业各级管理层安全领导力既是企业健康安全管理的关键要素，同时也是企业安全文化的基础，它决定了企业其他员工对安全的态度和行为。

0、引 言

随着安全科学的不断进步，人们越来越认识到企业管理层在安全管理中的作用。英国职业健康安全的监督机构健康安全执行局(Health and Safety Executive)认为企业高层管理人员对安全的承诺和领导力是企业健康安全管理的关键要素，同时也是有效的健康安全文化的基础川。2000年Flin等人对以往安全氛围的研究进行归纳，发现在这些研究中，使用频率最高的安全氛围评价因素是管理层对安全承诺，在所有18份研究报告中占到了72％。Mearns和Yule在对一个跨国石油公司在6个不同国家的分公司进行的安全文化比较研究中指出：虽然6个国家在信仰、价值观等方面上有很大的差异，但在对安全绩效以及员工安全行为的影响方面，管理层的承诺和安全领导力比国家文化更为显著。

最近一些事故的调查报告也将企业高级管理层领导力的缺乏作为事故的原因之一，在对2005年英国石油德州炼油厂爆炸事故的调查报告H o中，美国化学安全和危险调查委员会认为英国石油的高层缺乏有效的领导力，没有有效控制重大事故隐患。以美国前国务卿詹姆斯贝克为首的独立安全审核委员会进一步对英国石油在美国的5个炼油厂以及总公司的安全文化进行了详尽的调查评估，评估报告对英国石油提出了10条建议，第一条建议是过程安全领导，建议英国石油最高管理层应保持有效的领导力，并建立适当的过程安全目标，并与企业安全方针匹配。

在对1999年英国Ladbroke Grove火车相撞事故的调查中，Cullen勋爵发现铁路运营公司的高层管理人员极少深入一一线工作场所并与一线员工接触，基层员工很少有机会见到公司高层，反映了公司高层缺乏有效的安全领导，这也是这次事故发生的深层次原因，由此建议企业高层管理人员每周应抽出一个小时的时问下到基层与一线员工谈论安全问题，而中层管理人员每天至少花一个小时与一线员工沟通安全事宜，基层管理人员花的时间应不少于工作时间的30％。

当前，很多企业的安全管理和安全文化建设的效果不理想，一个重要的原因是企业安全管理部门承担了安全管理和安全文化建设的大部分责任和工作，缺乏其他各级管理层对安全的承诺以及员工的参与，而这两个因素是安全管理和安全文化建设的关键要素。国际劳工组织在职业安全健康管理体系指南中指出雇主应对企业的职业安全健康体现出强有力的领导力和承诺，并采取有效的措施建立职业安全健康管理体系。该指南还指出职业安全健康是直线管理层的责任，员工参与是企业职业安全健康管理体系的关键要素。

1、安全领导力的概念及理论发展

1．1安全领导力概念

要了解安全领导力的概念，首先要清楚什么是领导。“领导”是一一个外来词，在汉语中使用时，该词有3种含义，分别对应英文中的3个词“lead”，“leader”和“leadership”。当“领导”作为动词时，对应于英文中的“lead”；当“领导”作为名词时，有两种含义，一种是表示“领导者”，对应于英文的“leader”，另一种是表示为“领导能力、领导行为”，对应于英文的“leadership”，这是笔者所要研究的主要目标，也称为领导力。罗宾斯旧。将领导力界定为一种能够影响一个群体实现目标的能力，Petersen认为领导力包括3个过程，即认清当前状况、确定未来目标以及实现目标的途径，对于安全生产来讲，该目标就是减少事故数量、降低事故损失。

毛海峰根据一般的领导概念，引申得到安全领导的概念，即安全领导(safety leadership)是某个人指引和影响其他个人或群体，在完成组织任务时，实现安全目标的活动过程。对他人实施影响、致力于实现安全领导过程的人，即为安全领导者(safetyleader)，安全领导者是组织中那些有影响力的人员，他们可以是组织中拥有合法职位的、对各类安全管理活动具有决定权的主管人员，也可以是一些没有确定职位的权威人士或非正式群体中的“头领”。领导不同于管理，管理者(manager)是依据职权管理事务，将事情做好即可；而领导者(1eader)不一定是管理者，但本身的精神力量就足以影响周围的人心甘情愿地为群体而努力。管理者更侧重于资源的分析、控制和支配；而领导者关注于员工，并最终影响员工的行为。对于企业安全生产来讲，安全领导和安全管理是互为补充、不可缺少的。安全管理决定了企业安全管理系统的实施和运行，而安全领导则决定了企业安全文化的形成和发展。图1描述了安全领导和安全管理的区别和联系。

图1 安全领导和安全管理的区别和联系

安全管理的最终目标是消除事故，但安全本身无法自我激励和强化，当企业的安全绩效较好，即发生的事故较少时，管理人员对安全的关注较少，很难激励员工对安全工作的重视；而当企业发生重大事故时，会对企业和员工造成严重的后果，负面的结果能够帮助人们短期内重视安全，但时问一长，人们又回到以前的状况。所以有效的安全管理所需要的领导行为与其他管理有一定的区别，需要良好的沟通技巧和激励方法以促进员工持续保持安全生产的动力。

1．2安全领导力的理论发展

关于领导理论的研究大致可以分为4个阶段：领导特质理论、领导行为理论、领导权变理论和现代领导理论，这些理论均被学者应用二f安全领域。早期的领导特质理论着重于领导者与非领导者的特质差异，在安全领域，Geller主张，为建立全面的安全文化，领导者应具备下列10项特质：领导者注重过程、领导者培训、领导者较少使用绝对性词汇以鼓励员工思考、领导者注重倾听、领导者促进自主、领导者鼓励选择、领导者设定期望、领导者自信但不专断、领导者重视数字和领导者创造更多价值。这10项特质有助于将他人导向的安全观点，转变为自我导向的安全责任。但是，仅仅依据特质并不足以说明领导，因为它忽略了情景因素，拥有适当的特质可能较容易使一个人成为有效的领导者，但是仍需适当的行为。

由于特质理论无法完全明确导致成功领导的因素，研究的重心开始转向领导者的行为上，形成了领导行为理论。在安全领域，Cooper认为有效的安全领导力需要两种重要的领导行为：关照(caring)和控制(contr01)。关照行为即关注于组织成员的福利待遇，当成员需要时给予帮助，与下属建立良好的和谐关系，建立良好的双向沟通渠道；控制行为则关注于目标设定，维持绩效水平，澄清成员的工作角色、期望和职责，以及激励成员遵守规则及程序。最有效的领导者是兼具高度关照及高度控制的人，他们会利用畅通的沟通渠道，提供所有必要的资源，扫除任何障碍，使组织目标顺利达到。

领导行为理论提出了各项明确有效的领导行为指标，却忽略了领导者与下属问的关系、任务结构等情形因素的影响，领导权变理论正好弥补行为理论的这一缺陷，提出领导的有效性依赖于情境因素，并且认为情境因素可以被分离出来。具有代表性的权变理论包括费德勒权变理论、领导一成员交换理论、路径一目标理论以及领导者参与模式等。

在安全领域，Hofmann等研究发现高质量的领导成员关系能够促进安全沟通水平、提高下属的安全承诺、减少事故的发生，并能提高员工的安全公民行为。安全公民行为的概念是从组织公民行为扩展而来的，组织公民行为是由学者Organ首先提出的，组织公民行为是一种员工随意的个体行为，与正式的奖励制度没有直接或外显的联系，但能从整体上有效提高组织效能。组织公民行为是一种有利于组织的角色外行为和姿态，既非正式角色所强调的，也不是劳动报酬合同所要求的，而是由一系列非正式的合作行为构成的。公民行为虽然不能直接导致个人的利益，却可以给群体或组织带来利益。安全公民行为与组织公民行为类似，着重于提高组织以及团队中其他成员的安全绩效。安全公民行为包括积极参与安全事务、及时报告事故及隐患信息、帮助关心工友以及认真学习安全知识等行为。

现代领导理论的研究则特别强调领导者与下属问需求、人格特质上的互动，以及文化、环境等因素对领导行为所造成的影响。现代领导理论有交易型领导、变革型领导及魅力领导理论等。上述的几种领导行为理论如费德勒权变理论、领导一成员交换理论以及领导者参与模式等都属于交易型领导，这种类型的领导者通过给员工界定角色，说明工作的要求和目的，提供咨询并帮助员工达成目的，给予员工事先许诺的奖赏，交易型领导包括随机报酬和例外管理两个主要维度；另一种领导类型则是变革型领导，变革型领导通过让下属意识到所承担任务的重要意义，从而激发下属的高层次需要，促使下属为了团队或组织的利益而超越个人的利益，并产生超过期望的工作结果，变革型领导包括理想化影响力、智力激发、鼓舞性激励和个性化关怀等4个维度。交易型领导和变革型领导并不矛盾，变革型领导是以交易型领导为基础的，可以使下属产生更高的努力水平和绩效水平，变革型领导更具有领袖魅力。图2描述了变革型领导与交易型领导的联系及对企业绩效的增强作用。

图2变革型领导与交易型领导的联系及对企业

绩效的增强作用(根据文献[17]修改)

在安全领域，吴聪智认为安全领导力有3个组成要素，即安全指导、安全关心和安全控制，安全指导和安全关怀属于变革型领导力范畴，而安全控制则表现为交易型领导力的特征。安全指导是指领导者的模范带头作用，安全关怀是指领导者对下属的尊重和信任，而安全控制是指领导者制定安全规则、纠正违章行为以及注重安全绩效。

Barling等认为变革型领导所体现的4个特征都能够提高下属的安全水平，这4个特征包括：理想化影响力(idealized influence)、鼓舞性激励(inspirational motivation)、智力激发(intellectual stimulation)和个性化关怀(individualized consideration)。

Kelloway等的研究表明变革型安全领导方式能够提高下属的安全意识、增强部门的安全氛围，而被动的安全领导方式(指放任型领导方式以及消极的例外管理)对下属的安全意识、部门的安全氛围起到负面的影响。

O'Dea和Flin认为安全领导有4个重要议题：

1)能见度：领导者出现在工作场所及领导典范的可见程度，包括工作任务的参与，贯彻执行规则及公司安全政策，以及扮演安全角色楷模。

2)关系：通过与员工进行有效的沟通，倾听员工的心声，采纳他们的建议，发展开放、坦诚及信赖的关系，随时保持门户开放的政策。

3)员工参与：员二[参与到安全计划和决策有利于提高员工的自主权和责任。

4)主动管理：包括在安全事务方面采取行动，对意外事故采取适当的后续行动，获得员工及下属的支持，建议有效的对策及奖励系统，以及为事故报告建立开放的气氛。

2、安全领导力的重要性

对于安全领导的关注和研究不仅存在于学术界，国外一些政府机构和安全管理机构也提出了一些安全领导力的指导性文件，强调了安全领导力的重要性。

美国职业安全卫生署(OSHA)所倡导的自愿保护计划(Voluntary Protection Programs)中指出成功的安全管理系统应包含以下要素：管理层的领导力及员工参与、工作场所安全分析、危害预防和控制、安全健康培训。

澳大利亚安全与赔偿委员会(Australia Safetyand Compensation Council)认为企业安全文化的建设依靠企业高级管理层的对安全的承诺和领导力，并提出了一个提高安全领导力的最佳实践模型，该模型包括5个部分：①承诺，高级管理层对安全的承诺对于职业健康安全的提高至关重要；②系统审核和改进；③职责测量；④执行信息；⑤激励。

英国皇家铁路调查委员会认为影响安全文化的5个因素包括：领导力、双向交流、员工参与、学习文化、安全责任与态度。其中领导力包括3个方面：①安全与生产的优先关系；②较高的安全管理承诺；③安全管理系统心。

杜邦公司认为建立安全文化需要有感领导力(felt leadership)，有感领导就是管理层通过实际行动尊重员工：的福利和安全旧。

Cooper认为企业高层管理者有效的领导力是积极的安全文化的关键要素，它决定了组织的其他员工对安全的态度和行为。但是，安全管理未能引起多少高层管理者的关注，他们可能认为置身于安全事务是令人厌烦的事，而且对企业利润和竞争力没有什么贡献。于是安全管理的责任就授权给中层或低层管理者，以至于高层管理者对于安全事务袖手旁观。

3、各级管理人员安全领导力

企业各级管理层对于安全管理的角色和责任是有区别的，一般将企业管理层分为3层：第一层为企业决策层，即企业的高层管理人员，包括企业董事会成员、企业总经理等人；第二层为企业中间管理层，通常是指处于高层管理人员和基层管理人员之间的一个或多个中问层次的管理人员；第三层为企业基层管理层，即第一线管理人员，如工段长、班组长等，他们的下属是一线员工。企业决策层通常更关注于企业战略性决策，制定企业长远规划、确定各项政策、调整企业组织结构等；而企业中间管理层主要关注于部门的一般性决策，贯彻执行决策层管理人员制定的重大决策、监督和协调基层管理人员的工作；企业基层管理人员主要关注于日常性事务，他们的主要职责是给下属作业人员分派具体工作任务、直接指挥和监督现场作业活动、保证各项任务的有效完成。同时企业中层和基层管理人员是企业最高管理者和一线员工沟通的桥梁。

管理人员的职位越高，他们对企业安全生产的影响越大。企业决策层对安全的态度和决策直接影响到企业中间管理层的安全态度和行为；进而企业中间管理层的态度将对企业基层管理人员产生影响，最终将对所有员：E的安全态度和安全行为产生影响。

企业各级管理人员对于员工的行为有直接和间接的影响，间接影响在于企业管理层制定行为规范和操作程序，发展、维持积极的安全文化，直接影响在于管理人员行为的模范作用和通过监督和控制对下属的行为起到加强作用。两者都会影响员工对安全的态度，并影响员工的安全行为。

3．1企业决策层领导力

企业决策层的领导力是企业健康安全管理的一个重要组成部分，企业决策层对于安全的态度和行为影响着下属以及广大员工对于安全的态度和行为。Smallman和Jone怛叫对英国大型企业的102位高级董事进行问卷调查，调查内容包括董事对职业健康和安全的态度以及和公司声誉的关系。结果表明，这些董事均认为安全是他们管理计划的一个重要部分，也是企业绩效的一个决定性因素，同时指出企业高层对健康安全的领导是非常重要的。Rundno和Hale对挪威一家企业210名高级管理人员进行了安全态度和事故预防的问卷调查，调查的目的是分析管理人员的安全态度、行为意图和安全行为之间的联系，该研究显示高级管理人员的安全态度是其安全行为意图和安全行为的一个重要驱动因素。较高的安全承诺、非宿命思想、较高的安全优先权以及高风险意识是特别重要的安全态度。Mearns等旧剐通过问卷调查研究海上石油企业对员工的支持与员工的安全行为(safety citizenship behaviour)之间的关系，研究表明，企业对员工的福祉越是关心和照顾，越能增进企业管理人员同员工的关系，并能提高员工的安全行为。

2007年10月，英国董事协会(Insitite of Directors)和英国健康安全委员会(Health and Safety Commission)联合出版了《关于领导工作健康和安全—企业董事安全力行为的指南》，该指南指明了企业健康和安全有效领导的议程，强调没有企业高层的参与，企业的安全就无法取得良好的业绩；同时该指南指出企业最高管理层的安全领导力包括以下基本原则：①企业高层可见的、积极的安全承诺；②建立有效的自上而下的沟通体系和管理结构；③应将健康安全管理融人到企业业务决策中。

3．2企业中间管理层安全领导力

有关企业中层管理人员对于企业安全管理作用的研究相对较少，但并不表明中层管理人员对于企业安全管理的作用不大，中层管理人员的态度和行为对于企业实现良好的安全绩效起到非常重要的作用。Thompson等口叫发现企业中高层管理人员通过问接的方式体现对安全的支持，例如：制定安全方针和安全规程、设立安全目标等，他们主要通过沟通的方式影响员工的安全行为，而基层管理人员通过监督下属遵守安全规程、反馈下属的汇报体现对安全的支持，他们主要通过公平对待下属的方式影响员工的安全行为。O'Dea和Flin认为参与式领导是安全领导的最佳方式，参与式领导方式是指管理者不仅自己参与到安全活动中，更为重要的是管理者应鼓励员工参与安全事务，管理者必须将一部分安全决策权力授予一线员工，以鼓励他们积极参与安全事务而不是仅仅作为安全规程的被动接收者，只有这样才能调动广大员工的主人翁意识和安全责任感。

企业中层管理人员可以通过一些切实可行的方式来体现他们对安全的承诺，例如：为工作场所提供整洁舒适的环境、为员工提供充足的安全培训、制定清晰的安全方针和安全目标、定期实施安全巡视、深入调查所有的事故和未遂事件、定期对安全规程进行审核、在会议E优先讨论安全事宜、为安全管理部门及人员给予较高的职位。更为重要的是，中层管理人员需要通过他们的态度、行为和领导方式来体现他们对安全的承诺。

3．3企业基层管理人员安全领导力

班组是企业安全生产的最基层组织，安全生产法律法规、规程、标准和企业相关规章制度的贯彻落实，先进的管理制度、科学的施工方法、合理的劳动组织、完善的安全措施都要靠班组去落实，班组是企业安全管理的落脚点，因此，在企业安全管理中班组长的作用非常重要。海因里希认为主管或领班是工业事故预防的关键人物，事故预防成功的最大影响因素在于主管或领班将监督的技巧应用于控制工人的绩效上。班组长对班组的管理既需要交易型领导模式，即对员工不安全行为的监督和纠正，也需要变革型领导模式，即关心和照顾员工，并在各方面起到模范带头作用。Zohar和Luria引在对以色列3家企业进行行为安全纠正研究中发现主管交易型领导模式可以增强员工的安全行为，而主管变革型领导模式对于引导员工安全行为更为明显。Barling等。研究表明主管的变革型领导力对于转变员工的安全态度、纠正员工的安全行为具有非常积极的作用。Fleming认为基层管理人员的4种行为对于下属的安全行为起到非常重要的作用，这4种行为包括：①重视下属；②经常巡视下属工作地点；③鼓励下属参与安全事务；④与下属有效沟通。

4 结 论

1)企业各级管理层安全领导力既是企业健康安全管理的关键要素，同时也是企业安全文化的基础，它决定了企业其他员工对安全的态度和行为。企业管理层安全领导力的缺乏是导致企业安全事故发生的根本原因。

2)企业安全管理既需要交易型领导模式，更需要变革型领导模式。传统的安全管理模式强调交易型领导模式，即给员工界定角色，说明工作的要求和目的，监督员工的不安全行为。而变革型安全领导模式不仅强调管理者参与安全管理，还强调管理者应鼓励员工参与安全事务，信任员工、关心帮助员工，并将一部分安全决策权力授予员工。变革型领导模式能够充分调动广大员工的主人翁意识和安全责任感，纠正他们的不安全行为，提高员工的安全公民行为。

3)企业各级管理人员对于员工的行为有直接和间接的影响，问接影响在于企业管理层制定行为规范和操作程序，发展、维持积极的安全文化，直接影响在于管理人员行为的模范作用和通过监督和控制对下属的行为起到加强作用。两者都会影响员工对安全的态度，并影响员工的安全行为。